El establecimiento y funcionamiento de un sistema de comercio electrónico suele requerir un conjunto de leyes y reglamentos específicos. Esta sección tiene por objeto identificar esas leyes y reglamentos, así como las características básicas de la gobernanza de los sistemas de comercio electrónico.
Un país puede aspirar a establecer un sistema de comercio electrónico en virtud de diversos acuerdos comerciales, como el Acuerdo de Facilitación del Comercio (AFC) de la Organización Mundial del Comercio (OMC), pero puede no tenerlo todavía. En ese caso, es importante establecer una base jurídica para la aplicación y el funcionamiento del sistema de comercio electrónico. En otros casos, el sistema de comercio electrónico puede estar todavía en fase de planificación y desarrollo, o ser un proyecto piloto. En estos casos, la lista de comprobación de preparación legal puede leerse como una introducción a las diversas cuestiones legales que deben abordarse para operar un sistema de comercio electrónico y como una herramienta para identificar las lagunas legales.
La lista de evaluación de la preparación legal hace referencia, cuando es posible, a las normas legales internacionales, como los textos de la Comisión de las Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional (CNUDMI), para facilitar la consecución del reconocimiento legal transfronterizo y la interoperabilidad técnica. Además de las normas jurídicas internacionales, un país puede necesitar adoptar acuerdos multilaterales, regionales (como el ASW) o bilaterales para permitir el funcionamiento transfronterizo de su sistema de comercio electrónico.
II.A.1 ¿Existe un sistema enfocado al comercio sin papel, como una ventanilla única? De ser así, ¿Qué instrumentos legales se utilizan para establecerlo y operarlo? ¿Cómo definen estos instrumentos los derechos y obligaciones de los participantes?
Muchos países han establecido sistemas específicos para el intercambio de información relacionada con el comercio en formato electrónico (denominado aquí “sistema de comercio electrónico”). La mayoría de ellos se refieren a este sistema como “ventanilla única”. Sin embargo, ventanilla única puede describir plataformas, sistemas y entornos muy diferentes, incluso fuera del contexto del comercio electrónico. La Recomendación N.º 33 de la Comisión Económica para Europa de las Naciones Unidas (CEPE) contiene una definición de ventanilla única para efectos comerciales.
“un servicio que permite a las partes implicadas en el comercio y el transporte a presentar información y documentos estandarizados con un único punto de entrada para cumplir con todos los requisitos reglamentarios relacionados con la importación, la exportación y el tránsito”. “Si la información es electrónica, entonces los elementos de datos individuales sólo deberán presentarse una vez”
La mayoría de las ventanillas únicas del comercio se construyen en torno a la noción de la presentación de información por parte de los comerciantes a los organismos reguladores, como las aduanas. Sin embargo, el entorno comercial sin papel puede ser más amplio (como el sistema TradeTrust de Singapur, que se ocupa tanto de los intercambios entre empresas y empresas y entre empresas y gobiernos); en este último caso, se hace referencia a una “plataforma comercial nacional”.
Los sistemas de comercio sin papel, incluidas las ventanillas únicas, requieren leyes y regulaciones que los habiliten. Esta pregunta se enfoca en aquellas leyes y regulaciones que autoriza el establecimiento y operación de un sistema de comercio sin papel. Estas leyes igual suelen definir los derechos y las obligaciones de todos los participantes (como los importadores, exportadores, concesionarios y agencias de licencias) o algún subconjunto más pequeño de esos participantes. También pueden especificar si el operador del sistema puede ser responsable de sus operaciones, y las limitaciones de esa responsabilidad. Alternativamente, la responsabilidad del operador del sistema puede estar basada en reglas generales.
Artículo 1 (5) de la Ley de Facilitación del Comercio de 2015 de la República de Corea es un ejemplo de la ley que establece un sistema de comercio sin papel (llamado “infraestructura de comercio electrónico)
1(5). Objetivo
El término “infraestructura de comercio electrónico” significa un sistema de información que intermedia, resguarda y certifica los documentos de comercio electrónicos interconectando sistemáticamente a los comerciantes con las agencias relacionadas con el comercio, a través de las redes de información y comunicaciones.
En Australia, el artículo 126D de la Ley de Aduanas de 1901 faculta explícitamente al contralor general de aduanas para establecer y operar el sistema integrado de carga (SIC).
126D. Contralor General de Aduanas mantendrá un sistema de información
El Contralor General de Aduanas debe establecer y mantener los sistemas de información que sean necesarios para permitir a las personas comunicarse electrónicamente con el Departamento.
El artículo 126DB de la Ley de Aduanas de 1901 impone la carga de la prueba a los comerciantes que aleguen el mal funcionamiento o el incumplimiento de los requisitos oficiales en materia de tecnología de la información, o que afirman haber comunicado oficialmente el incumplimiento.
126DB. Autenticación de determinadas Comunicaciones electrónicas
Una comunicación electrónica efectuada al el Departamento y es requerida o permitida por esta Ley se considera efectuada por una persona determinada, aunque la persona no haya autorizado la comunicación, si:
(a) la comunicación cumple con los requisitos de tecnología de la información que el Contralor General de Aduanas ha determinado de acuerdo con el artículo 126DA que deben cumplirse para satisfacer el requisito de que la firma de la persona sea entregada al Departamento en relación con la información en la comunicación; y
(b) la persona no notificó al Departamento de la violación de la seguridad relacionada con estos requisitos de tecnología de la información antes de la comunicación
A menos que la persona proporcione evidencia de lo contrario.
Pueden incluirse importantes términos y condiciones adicionales relacionados con los sistemas de comercio sin papel en los acuerdos contractuales, como los “acuerdos de usuario final” y los “acuerdos de nivel de servicio
II.A.2 ¿Qué organismos públicos participan en el sistema de comercio sin papel? ¿Sobre qué fundamento legal?
Un Sistema de comercio sin papel puede ocuparse sólo de los intercambios entre empresa y gobierno (ventanilla única) o incluir también intercambios entre empresa y empresa (plataforma de comercio nacional). Aunque el objetivo de una ventanilla única es vincular a todos los organismos públicos pertinentes, los países pueden implantarla por fases, empezando normalmente por los que participan con más frecuencia en las transacciones de importación/exportación. En cada fase posterior pueden incorporarse al sistema otros organismos públicos.
El ritmo de expansión de la ventanilla única se establece en documentos legales y políticos, que a menudo también contienen la base para el intercambio de información. En ausencia de un documento marco, la coordinación entre los organismos gubernamentales que participan en la ventanilla única puede lograrse con memorandos de entendimiento.
Por ejemplo, el sistema de ventanilla única de Armenia tiene por objeto ofrecer principalmente servicios relacionados con las aduanas en la fase inicial y, posteriormente, integrar los organismos de expedición de permisos de importación/exportación. El Decreto Presidencial de Uzbekistán nº UP-5582 sobre “medidas adicionales para la mejora de la administración aduanera y el aumento de la eficiencia de las actividades de los órganos del Servicio Estatal de Aduanas de la República de Uzbekistán”, de 24 de noviembre de 2018, exige que se disponga de una ventanilla única en las terminales aduaneras para todas las funciones siguientes: servicios aduaneros, bancarios, logísticos, de laboratorio, fitosanitarios, veterinarios, sanitarios, ecológicos epidemiológicos, certificaciones y otros.
II.A.3 ¿Existe un organismo central encargado de establecer y gestionar el sistema de comercio sin papel?
A menudo, una entidad pública se encarga de la coordinación del diseño y la implantación del sistema de comercio sin papeles. Si el sistema de comercio sin papel se planifica para ser implementado en fases, esa entidad es responsable de coordinar la implementación de cada fase.
La autoridad aduanera es a menudo considerada bien preparada para asumir el papel principal, ya que suele recibir la información en papel en los puestos fronterizos. Las entidades privadas o semiprivadas también pueden encargarse de las funciones de coordinación, por ejemplo cuando el sistema de comercio sin papeles se financia como una asociación público-privada. En este último caso, las normas especiales pueden abordar el intercambio de datos procedentes de las fuerzas de seguridad u otros organismos con poder para obligar a revelarles información.
La agencia de coordinación puede actuar en consulta con un comité nacional de coordinación, que puede incluir representantes del sector privado.
El organismo de coordinación central y entidades relacionadas pueden tener un presupuesto específico para sus actividades. La disponibilidad de ese presupuesto puede ser especialmente relevante cuando se establezca el sistema de comercio sin papel. Además, la operación del sistema de comercio sin papel puede estar autofinanciada (es decir por las cuotas de los usuarios) o depender de otras ayudas financieras (o una combinación de ambas).