Создание и использование системы безбумажной торговли часто требует наличия специальных законов и положений. Данный раздел предназначается для выявления этих законов и положений, а также основных элементов управления системами безбумажной торговли.
Страна, еще не имеющая электронной торговой системы, может стремиться создать таковую в соответствии с различными международными торговыми соглашениями, например, «Соглашением об упрощении процедур торговли ВТО». В этом случае важно создать качественную правовую базу для внедрения и функционирования такой системы. В других государствах электронная торговая система может находиться на стадии планирования и разработки или функционировать в качестве пилотного проекта. В таких случаях контрольный перечень вопросов, описывающих юридическую готовность данной страны, можно рассматривать в качестве инструмента выявления правовых пробелов.
Контрольный перечень вопросов, описывающих правовую готовность, ссылается, где это возможно, на международные правовые стандарты (например, правовые тексты ЮНСИТРАЛ), с тем чтобы облегчить достижение трансграничного правового признания и технической совместимости электронных торговых систем и электронных сообщений. В дополнение к международным правовым стандартам страна может принять двусторонние, многосторонние или региональные (например, «Соглашение о «едином окне» стран АСЕАН») соглашения.
II.A.1 Существует ли специальная система безбумажной торговли, например, механизм «единого окна»? Если да, то какие правовые инструменты используются для ее создания и эксплуатации? Определяют ли эти инструменты права и обязанности участников?
Многие страны создали специальные системы для обмена связанной с торговлей информацией в электронной форме (в данном тексте именуемые «электронные торговые системы» или «системы безбумажной торговли»). В большинстве из них данные системы именуются «едиными окнами». Однако «единое окно» может описывать очень разные платформы, системы и среды, в том числе и вне контекста безбумажной торговли. Рекомендация № 33 Европейской экономической комиссии Организации Объединенных Наций (ЕЭК ООН) содержит определение понятия «единое окно» для целей торговли:
«механизм, позволяющий сторонам, участвующим в торговых и транспортных операциях, представлять стандартизованную информацию и документы с использованием единого пропускного канала в целях выполнения всех регулирующих требований, касающихся импорта, экспорта и транзита. Если информация имеет электронный формат, то отдельные элементы данных должны представляться только один раз».
Большинство сервисов «единого окна» направлены на обмен документами между экспортерами/импортерами и таможенными органами. Однако безбумажная торговая среда может быть более всеобъемлющей (например, «Национальная торговая платформа» Сингапура обслуживает как B2B, так и B2G сегменты).
Безбумажные торговые системы, включая «единые окна», требуют принятия соответствующих законов и нормативных актов. Эти законы в целом должны устанавливать принципы функционирования таких систем, а также определять права и обязанности их участников (например, импортеров, экспортеров, лицензиатов и лицензирующих агентств или других более мелких подгрупп этих участников). В них также должно указываться, к примеру, несет ли системный оператор ответственность за проведенные операции, кроме того, должны четко устанавливаться рамки такой ответственности. В качестве альтернативы ответственность системного оператора может основываться на общих правилах и нормах национального законодательства.
Статья 1 (5) «Закона Республики Корея об упрощении процедур электронной торговли 2015 года» является примером закона о создании электронной торговой:
1(5). Цель
Термин «инфраструктура электронной торговли» означает информационную систему, которая обеспечивает посредничество, хранение и сертификацию электронных торговых документов путем систематической связи участников такой системы с учреждениями, занимающимися вопросами торговли, через информационно-коммуникационные сети.
В Австралии раздел 126D «Закона о таможне 1901 года» прямо уполномочивает Генерального таможенного контролера обслуживать интегрированную грузовую систему:
126D. Обязанность Генерального контролера таможенной службы по ведению информационной системы
Генеральный контролер таможенной службы должен создавать и поддерживать такие информационные системы, которые необходимы для обеспечения электронной связи участников системы с департаментом.
Статья 126DB «Закона о таможне 1901 года» возлагает бремя доказывания на торговцев, которые утверждают, что они неправильно функционируют или не соблюдают официальные требования к информационным технологиям, или которые говорят, что они официально сообщили о нарушении.
126DB. Аутентификация определенных электронных сообщений
Электронное сообщение, направленное в департамент и требуемое или разрешенное в соответствии с настоящим Законом, считается отправленным конкретным лицом, даже если это лицо не давало разрешения на отправку такого сообщения, если:
(а) сообщение отвечает требованиям, предъявляемым к информационной технологии, которые Генеральный контролер таможенной службы определил в соответствии с разделом 126DA; и
(b) лицо не уведомило департамент о нарушении требований безопасности в области информационных технологий до отправки данного сообщения;
если только это лицо не представит доказательств обратного.
Важные дополнительные положения и условия, касающиеся электронных торговых систем, обычно включаются в договорные соглашения, такие как «соглашения конечного пользователя» и «соглашения об уровне предоставляемых услуг».
II.A.2 Какие правительственные учреждения участвуют в системе безбумажной торговли? На какой правовой основе?
Электронная торговая система может обслуживать только B2G сделки (системы «единого окна») или включать также сделки B2B (национальные торговые платформы). Хотя конечная цель «единого окна» состоит в том, чтобы связать все соответствующие государственные учреждения, государство может вводить в действие данную систему поэтапно, начиная с тех учреждений, которые непосредственно имеют отношение к осуществлению импортно-экспортных операций. На каждом последующем этапе к системе могут присоединяться и другие государственные учреждения.
Темпы расширения «единого окна» устанавливаются в национальных правовых документах. В отсутствие рамочного документа координация между государственными органами, участвующими в «едином окне», может быть достигнута с помощью меморандумов о взаимопонимании.
Например, система «единого окна» в Армении нацелена на предоставление в основном таможенных услуг на начальном этапе и последующую интеграцию агентств по выдаче разрешений на импорт/экспорт. Другой пример - Указ Президента Республики Узбекистан №. УП-5582 «О дополнительных мерах по совершенствованию таможенного администрирования и повышению эффективности деятельности органов Государственной таможенной службы Республики Узбекистан» от 24 ноября 2018 года предусматривает, что система «единого окна» будет представлена на таможенных терминалах для предоставления широкого ряда услуг: таможенные, банковские, логистические, лабораторные, фитосанитарные, ветеринарные, санитарно-эпидемиологические, экологические, сертификаты и т.д.
II.A.3 Существует ли центральный орган, уполномоченный создавать и управлять системой безбумажной торговли?
Часто перед государственным органом ставится задача координации разработки и внедрения системы электронной безбумажной торговли. При поэтапном внедрении такой системы данный государственный орган несет ответственность за координацию и реализацию каждого этапа.
Для таких целей обычно наиболее подходящим считается Таможенный орган. Однако координационные функции также могут быть возложены на коммерческие организации или организации со смешанным участием, когда система безбумажной торговли финансируется в рамках государственно-частного партнерства. В последнем случае к таким организациям могут применяться специальные нормы и правила, связанные с обязанностью публичного раскрытия информации.
Кроме того, представители коммерческих организаций могут входить в специально созданный координационный орган в качестве консультантов (экспертов) со стороны частного сектора.
Центральный координационный орган и связанные с ним органы могут иметь специальный бюджет для осуществления своей деятельности. Наличие такого бюджета может быть особенно актуальным при создании электронной торговой системы. Кроме того, функционирование такой системы может быть самофинансируемым (то есть за счет сборов от пользователей) или опираться на другую финансовую поддержку (или сочетать оба способа).